2021年已過(guò)半，上市公司陸續(xù)進(jìn)入半年報(bào)業(yè)績(jī)密集披露期。為及時(shí)掌握上市公司最新監(jiān)管政策，加強(qiáng)中金珠寶信息披露工作的合規(guī)性，進(jìn)一步提升公司信息披露質(zhì)量，近日，審計(jì)督導(dǎo)法務(wù)部邀請(qǐng)專業(yè)律師圍繞《信息披露與內(nèi)幕交易法律問(wèn)題》進(jìn)行專題培訓(xùn)講座。

    中金珠寶董事會(huì)秘書(shū)陳軍出席會(huì)議，并與參會(huì)人員就持續(xù)做好信息披露工作、嚴(yán)防嚴(yán)控內(nèi)幕交易進(jìn)行深入探討與交流。他強(qiáng)調(diào)，信息披露相關(guān)問(wèn)題的處理應(yīng)格外謹(jǐn)慎，對(duì)于日常業(yè)務(wù)中接觸、掌握的敏感信息的披露問(wèn)題應(yīng)引起高度重視，杜絕在投資者交流會(huì)、媒體訪問(wèn)、各類活動(dòng)以及日常談話中擅自對(duì)外披露經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，為公司造成不必要的損失。

    中金珠寶作為在上海證交所主板掛牌上市的上市公司，一直以來(lái)都面臨證監(jiān)會(huì)和資本市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)督，信披違規(guī)和內(nèi)幕交易一直都是有關(guān)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的重中之重。本次培訓(xùn)特邀律師選取了信息披露與內(nèi)幕交易兩個(gè)角度，從“披什么”、“怎么披”、“在哪披”、“誰(shuí)來(lái)披”四個(gè)維度入手，對(duì)信息披露制度及相關(guān)法律法規(guī)的主要內(nèi)容與基本要求進(jìn)行了詳盡的梳理。采用生動(dòng)詳實(shí)的案例與理論相結(jié)合，向與會(huì)人員娓娓道來(lái)上市公司信息披露與內(nèi)幕交易的基本知識(shí)、常見(jiàn)的違規(guī)情形、法律后果及應(yīng)對(duì)措施，為大家敲響信披違規(guī)與內(nèi)幕交易的警示“長(zhǎng)鳴鐘”。強(qiáng)調(diào)凡是對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，都應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、收購(gòu)報(bào)告書(shū)等中進(jìn)行披露，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    特邀律師進(jìn)一步列舉了幾種常見(jiàn)的信披違規(guī)情形，包括未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、重大擔(dān)保、非經(jīng)營(yíng)性占用資金、通過(guò)非法定信息披露渠道自行對(duì)外發(fā)布重要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等，并一一闡明了信披違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注、行政處罰、刑事責(zé)任等法律后果，并結(jié)合《證券法》法條，向大家詳細(xì)介紹了內(nèi)幕信息的基本定義，講解了內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。以高管朋友、獨(dú)董同學(xué)、投行員工親屬、居間介紹人、并購(gòu)參與、運(yùn)作減持為例，生動(dòng)地向參加培訓(xùn)的員工講解了內(nèi)幕交易的多種情形、對(duì)市場(chǎng)造成的影響以及相關(guān)責(zé)任人員受到處罰的情況。

一件件具體案例都是身邊常見(jiàn)違規(guī)情形的縮影，與會(huì)人員結(jié)合自身實(shí)際，頻頻點(diǎn)頭引起警醒，紛紛表示培訓(xùn)內(nèi)容豐富，干貨滿滿，受益匪淺。

    隨著我國(guó)證券監(jiān)管日益完善，中金珠寶作為上市公司，有義務(wù)認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，樹(shù)立良好的公眾形象。本次培訓(xùn)進(jìn)一步提升了中金珠寶員工的信息披露合規(guī)意識(shí)與內(nèi)幕信息保密意識(shí)，有助于準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求、規(guī)范操作，對(duì)今后各項(xiàng)工作開(kāi)展將起到了積極的指導(dǎo)作用。

    董事會(huì)辦公室、綜合辦公室、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、審計(jì)督導(dǎo)法務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、加盟事業(yè)管理部、產(chǎn)品交易部等部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干共30余人參加了本次培訓(xùn)。

審計(jì)督導(dǎo)法務(wù)部黨支部

2021年7月8日