隨著資本市場全面深化改革的持續(xù)推進(jìn)、證券市場基礎(chǔ)制度的不斷完善，監(jiān)管層和資本市場參與者都對上市公司合規(guī)治理提出了新的要求。在新《證券法》、注冊制施行的大背景下，9月15日，珠寶公司組織開展上市公司法律研修課程（第四期）專題培訓(xùn)，就“上市公司該如何在合規(guī)前提下有效改善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)上市公司和投資者共贏”引發(fā)公司廣大員工思考。

   9月15日，公司特邀中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院商法研究所教授、中國證監(jiān)會博士后科研工作站導(dǎo)師、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會委員、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會股權(quán)投資及私募基金評估專家張子學(xué)為大家授課。

張子學(xué)以“新環(huán)境下的上市公司證券市場合規(guī)”為主題， 緊扣上市公司證券市場合規(guī)的范疇與新環(huán)境、《證券法》全面修訂對上市公司的影響以及中辦國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》要點(diǎn)解讀三大板塊，為廣大員工講述企業(yè)實際經(jīng)營中可能面臨的合規(guī)問題。

 張子學(xué)以明確的法律法規(guī)做指引，圍繞新時代背景下的企業(yè)合規(guī)管理，結(jié)合遵守法律規(guī)定、遵守監(jiān)管規(guī)章和遵守自律規(guī)則等方面，擴(kuò)展到上市公司證券市場合規(guī)范疇方面，對新《證券法》投資者保護(hù)專章主要制度的規(guī)則體系進(jìn)行了詳細(xì)解讀，以大量生動詳實的案例就證券市場合規(guī)范疇向大家講述了證券違法、證券違規(guī)以及違反自律規(guī)則的監(jiān)管措施和證券市場的新環(huán)境。

 近年來，隨著國家證券監(jiān)督管理力度逐步加強(qiáng)，越來越多的上市公司及相關(guān)主體因信息披露違法違規(guī)被行政處罰，從而引發(fā)越來越多的投資者提起證券虛假陳述民事賠償訴訟，證券違法違規(guī)行為也從以前以虛構(gòu)利潤等虛假陳述方式為主，變?yōu)橐园l(fā)布不實消息結(jié)合內(nèi)幕交易等多元方式為主，嚴(yán)重?fù)p害了獲取信息不對稱的中小投資人的合法權(quán)益。張子學(xué)從多個方面并結(jié)合自身豐富案件經(jīng)驗，給大家解析了證券虛假陳述糾紛的案例實踐中的新形勢與新變化，他表示，由于前幾年市場波動性很大，產(chǎn)生了許多的虛假交易、虛構(gòu)利潤，加上現(xiàn)在信息技術(shù)發(fā)達(dá)，散落各地投資者抱團(tuán)，投資者的維權(quán)專業(yè)性越來越強(qiáng)，會產(chǎn)生更多的訴訟，上市公司應(yīng)引起高度重視。

 本次培訓(xùn)讓廣大員工對企業(yè)合規(guī)管理有了更深入的了解，紛紛表示希望以后能多舉辦此類課程，供大家溝通、交流和學(xué)習(xí)。珠寶公司各部門有關(guān)負(fù)責(zé)人在主會場參會；京外各分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員及中層管理人員在視頻分會場參加。

董事會辦公室

2021年9月16日